證券代碼：600120              股票簡稱：浙江東方                編號：2018-048

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

l 投資標的名稱：跨境電商產業整合基金（基金名稱以注冊地工商核定名為準）

l 投資金額：公司擬出資不超過1億元人民幣

l 本次交易未構成關聯交易

一、本次投資概述

2018年10月29日，經公司八屆董事會第十一次會議審議通過，公司擬出資不超過1億元人民幣作為有限合伙人參與設立跨境電商產業整合基金（基金名稱以注冊地工商核定名為準）。該基金總規模約2.082億元人民幣，存續期為投資期3年，退出期2年，經合伙人大會同意可延期不超過2年。跨境電商產業整合基金計劃主要投向跨境電商行業內具備重大發展潛力的優秀創新企業及有外部資源需求的優秀成熟企業，涵蓋跨境電商品牌商、第三方平臺大賣家、跨境物流供應鏈服務商、第三方跨境電商平臺等多類型標的企業。

本次投資未構成關聯交易，未構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

二、跨境電商產業整合基金的基本情況

1、基金投管執行層的基本情況

跨境電商產業整合基金將由公司全資子公司浙江東方集團產融投資有限公司（簡稱“東方產融”）與跨境電商行業專業人才團隊合資設立的基金管理公司負責運作。基金的投管執行團隊由公司、東方產融及跨境電商行業專業人才組建，成員有豐富的資本市場、跨境電商行業從業經驗，管理能力和協同能力均較強。

2、基金的整體情況

1） 基金名稱：跨境電商產業整合基金（基金名稱以注冊地工商核定名為準）。

2）存續期：投資期3年，退出期2年，經合伙人大會同意可延期不超過2年。

3）基金規模：約2.082億元人民幣，其中公司作為有限合伙人擬出資不超過1億元人民幣。

4）基金投資原則：遵循分散化原則，綜合行業細分、投資期限、風險高低等因素形成投資組合，單個項目投資金額原則上不高于基金總認繳規模的20%。

5）基金投資范圍：主要投向跨境電商行業內具備重大發展潛力的優秀創新企業及有外部資源需求的優秀成熟企業，涵蓋跨境電商品牌商、第三方平臺大賣家、跨境物流供應鏈服務商、第三方跨境電商平臺等多類型標的企業。

6）基金投資形式：PE投資、并購投資、新三板掛牌企業增資等。

7）基金費用：投資期內按有限合伙人出資額的2%/年收取，退出期內按照尚未退出項目的剩余投資本金的2%/年收取，延長期不收取管理費。

8）收益分配：依據“先回本后分利”原則，按照正式協議約定順序向各出資者進行收益分配。在各有限合伙人出資額回本的前提下，若基金年化收益大于8%，超額收益的20%將作為業績報酬。

9）退出方式：投資標的IPO或新三板上市；大股東回購和股權溢價轉讓；相關行業公司并購等。

三、本次投資對上市公司的影響

公司本次參與跨境電商基金的設立符合公司打造以“大資管”為核心、最具特色的國有上市金控平臺的戰略規劃，有助于公司在提升盈利水平的同時，在資本市場上樹立“浙江東方”專業、優秀投資機構的市場形象和品牌影響力，促進公司金控平臺建設進一步加速。此外，跨境電商基金的設立也有助于公司通過投資優質跨境電商資產，培育具備重大發展及增值潛力的跨境電商行業企業，推動公司傳統商貿流通主業轉型升級，逐步落實跨境電商發展戰略。

四、本次投資的風險分析及對策

（一）可能存在的風險

本次投資可能會面臨跨境電商產業步入整合轉型期，產業競爭加劇的風險，基金投向的決策風險，基金所投項目標的本身的運營風險等。

（二）風險應對措施

本次投資所設跨境電商產業整合基金將建立完善的投前管理體系，堅持嚴格的風險管理，謹慎地從多個維度篩選擬投資標的；對已投資的標的公司，做好投后檢驗工作，努力防范標的公司流動性風險、信用風險和操作風險等非系統性風險。公司也將與基金投管執行層充分有效地溝通，通過投資決策委員會提高公司在標的篩選、投后管理等關鍵環節的參與度，及時控制并有效規避相關風險。

特此公告。

浙江東方金融控股集團股份有限公司董事會

2018年10月30日